线上群聊交换敏感信息 操纵11种货币汇率!欧盟对5大免费注册即送体验金开罚单

1评论 2019-05-17 06:31:54 来源:券商中国 作者:陆霏 58娱乐场送18元彩金股战法不值一提!

  在我国百万罚单都是天文数字,但相比国外监管机构动辄几亿美元的罚单,也是小巫见大巫。

  当地时间5月16日,欧盟反垄断机构对英国巴克莱免费注册即送体验金、苏格兰皇家免费注册即送体验金、花旗集团、摩根大通和三菱日联处以合计10.7亿欧元的罚款,称上述五家免费注册即送体验金串通操纵11种货币汇率,相互交换商业敏感信息和交易计划。

  震惊!线上群聊交换敏感信息,串通操纵11种货币汇率,欧盟对5大免费注册即送体验金开出10.7亿欧元罚单,瑞银告密有

  受此巨额处罚影响,英国巴克莱免费注册即送体验金、苏格兰皇家免费注册即送体验金、花期集团、摩根大通股价盘中小幅走低。实际上,此次货币操纵处罚并非个案。根据CNBC报道,过去十年,全球金融业因操纵利率汇率等关键基准而被处罚合计数十亿欧元。

瑞银因告密有功被豁免处罚

  此次被罚的5家免费注册即送体验金中,花旗集团被罚3.1亿欧元,摩根大通被罚2.3亿欧元,苏格兰皇家免费注册即送体验金、巴克莱免费注册即送体验金、三菱日联分别被罚2.5亿、2.1亿和7000万欧元。所有免费注册即送体验金都因为与委员会调查合作而减少了不同比例的罚款,且都因为选择和解而减免10%的罚款。

  震惊!线上群聊交换敏感信息,串通操纵11种货币汇率,欧盟对5大免费注册即送体验金开出10.7亿欧元罚单,瑞银告密有

  ▲图片来源:欧盟委员会

  值得注意的是,除上述5家免费注册即送体验金外,瑞士联合免费注册即送体验金(简称“瑞银”,UBS)也被牵涉其中,但因其是首个告知欧盟外汇合谋行为的免费注册即送体验金,而被免于数额为2850万欧元的处罚。

  此次汇率操纵案涉及的11种货币,包括欧元、英镑日元、瑞士法郎、美元、加拿大元、新西兰元、澳元、丹麦克朗、瑞典克朗和挪威克朗。

  欧盟委员会委员Margrethe Vestager 在当地时间本周四召开的新闻发布会上表示,企业和个人在国外从事各类交易是依靠免费注册即送体验金进行资金往来,所以外汇交易市场是世界上最大的市场之一,每天的交易量高达数十亿欧元。

  “本次对5家免费注册即送体验金外汇操纵的垄断行为进行处罚,是向市场传递一个清晰的信息,即欧盟不允许金融市场任何部门的串通行为。这5家免费注册即送体验金的行为破坏了金融业的完整性,也对欧盟经济和消费者权益造成了损害。”Margrethe Vestager 称。

  据CNBC报道,欧盟在过去六年一直在对此案调查。调查显示,个别免费注册即送体验金中一些负责外汇交易的交易员,日常会通过多种线上专业聊天室交换敏感信息和交易计划。

  欧盟委员会声明称,这些免费注册即送体验金的交易员在线上聊天室中建了两个群组,并在群组里相互交换敏感信息和交易计划,进而据此在预先知情的情况下作出外汇买入或卖出决定。

  这两个群组分别是“The Three Way Banana Split”和“The Essex Express”,前者于2007年12月18日开始、2013年1月31日结束,后者于2009年12月14日开始、2012年7月31日结束,两者所涉及的参与免费注册即送体验金和持续时间如下表所示:

  震惊!线上群聊交换敏感信息,串通操纵11种货币汇率,欧盟对5大免费注册即送体验金开出10.7亿欧元罚单,瑞银告密有

  图片来源:欧盟委员会

  美国也开巨额罚单,交易员线上群聊交换敏感信息和交易计划

  除欧盟外,美国监管当局也在进行类似的案件处罚,巴克莱免费注册即送体验金、法国巴黎免费注册即送体验金、花旗免费注册即送体验金、摩根大通、苏格兰皇家免费注册即送体验金和瑞银总计被罚超过28亿美元。

  国外免费注册即送体验金的外汇交易员之所以被查处操纵汇率,也是因为这些交易员活跃在线上群聊中交换敏感信息。据CNBC报道,美国监管当局表示,上述汇率操纵行为主要是相熟的免费注册即送体验金外汇交易员通过在线聊天室串通,几个名为“卡特尔”(the Cartel)、“黑手党”(the Mafia)”、“土匪帮”(the Bandits Club)的线上聊天室异常活跃。

  据欧盟委员会调查,在这些聊天室中交换的商业敏感信息主要涉以下几个方面:未完成的客户订单(包括金额、涉及的货币种类、以及客户是谁)、适用于特定交易的买卖差价、他们未平仓的外汇风险头寸(需要卖出或买入哪些货币)、以及当前或计划交易活动的其他细节。

  国外监管部门加大市场操纵处罚力度

  实际上,近年来国外监管部门逐渐加大对交易员操纵市场行为的监管和处罚力度,不少国际知名大型免费注册即送体验金都收到过上亿美元的巨额罚单。有报道称,全球范围内金融机构因操纵市场至少被罚超100亿美元。

  自2012年6月,巴克莱免费注册即送体验金被曝涉嫌操纵Libor和欧元同业拆借利率(Euribor)丑闻后,迅速将一系列涉及范围更广、更加严重的操纵事件引入公众视野,在全球引发海啸式的连锁反应。巴克莱免费注册即送体验金因此接到来自美国、英国等司法部门和监管部门的罚款总额高达4.62亿美元。2012年12月19日,英国金融服务监管局向瑞银集团开出了总计15.3亿美元的罚单,其也因此成为第二家因操纵Libor利率被处罚的金融机构。

  更有人因操纵Libor被判刑。瑞银和花旗集团前交易员Tom Hayes甚至因操纵Libor市场被判入狱14年,成为全球第一位因操纵Libor而受到刑事处罚的个人。

  2017年,英国巴克莱免费注册即送体验金、苏格兰皇家免费注册即送体验金、花旗免费注册即送体验金和摩根大通等四家免费注册即送体验金承认联合操纵外汇市场,美国司法部对它们处以总计56亿美元的罚款。

  美国司法部曾在宣布和解协议时表示,从2007年12月到2013年1月,上述四家免费注册即送体验金交易员——他们自称为“卡特尔”(The Cartel)——使用专属聊天室和暗语来操纵基准汇率,“以增加他们的利润”。

  2018年,美国纽约监管机构指控法国巴黎免费注册即送体验金十几名交易员和销售人员在过去六年中操纵外汇市场和其他非法活动,最终该免费注册即送体验金同意为其非法行为支付3.5亿美元的罚款。

  国外监管部门对市场操纵等违法违规行为有着极为严苛的处罚。此次被查的货币操纵案,欧盟早在2013年就开始着手调查,此前欧盟方面还表示,如果免费注册即送体验金被认定违反了欧盟的反垄断规定,免费注册即送体验金面临的罚款最高可达该行全球营业额的10%。

  国外对金融业合规经营有着较为严格的监管要求,一旦违反规定被罚上亿美元是家常便饭。中资金融机构在海外就曾因违反反洗钱等规定也被罚上亿美元,因此近年来海外经营的合规意识逐渐增强。一国有大行高管就曾对券商中国记者表示,在海外经营严格遵守当地法律法规是底线,否则吃一张罚单就相当于两三年的利润没了。

  反观国内,我国监管当局对金融机构的行政处罚力度算是比较轻的,目前金融业最大的一笔行政罚单是广发免费注册即送体验金因“侨兴债”被罚没7.22亿元,不过,从严处罚、加大处罚力度将是大趋势,金融机构的合规经营意识有待进一步增强。

关键词阅读:货币汇率 欧盟 罚单

责任编辑:Robot RF13015
快来分享:
评论 已有 0 条评论
精彩推荐
5月70大中城市中有67城新房价格环比上涨,西安涨幅2%领跑

2019-06-18 09:32:10来源:金融界网站

柳传志进军证券业!股东从联想控股到港资券商到拉卡拉 都大有来头

2019-06-18 06:29:42来源:券商中国

中国国家铁路集团有限公司今日挂牌 简称中国铁路

2019-06-18 09:39:49来源:金融界网站

中国4月美国国债持有量降至两年以来低点

2019-06-18 07:26:50来源:金融界网站

步长制药被曝去年举办6万场活动 费每天达2千万

2019-06-18 08:24:52来源:吴晓波频道

广发证券百亿级定增宣告“流产” 背后发生了什么?

2019-06-18 06:44:12来源:中国基金报

沪伦通正式启动!首家“A+H+G”公司诞生 看六大关注点

2019-06-18 06:55:12来源:证券时报网

经参头版:防范和化解房地产金融化 就是要在经济金融领域“戒毒”

2019-06-18 10:08:20来源:金融界网站

红黄蓝虐童案二审宣判:获刑一年半 五年内禁止从业

2019-06-18 11:45:37来源:新华社

海南整治不规范地名:奥林匹克花园崇洋媚外 毕弗利别墅怪异难懂

2019-06-18 11:18:27来源:金融界网站

招行首席经济学家丁安华:国企分红之国际比较与理论分析

2019-06-17 11:55:47来源:金融界网站

董明珠要“跟自己过不去” 格力电器启动内部“挑刺”计划

2019-06-18 07:06:52来源:中国证券报

华泰证券率先尝沪伦通“头啖汤” 伦交所专门设六个服务“窗口”

2019-06-18 04:28:02来源:证券日报

沪伦通终于“通”了!东向2500亿 西向3000亿!

2019-06-18 06:54:32来源:中国基金报

十年后 中国自主汽车还剩下谁?

2019-05-21 19:21:36来源:经济观察报

民营体检三巨头15年商战史

2019-06-03 13:46:12来源:中国企业家杂志

佳兆业起死回生 郭英成狡兔三窟

2019-06-03 08:32:43来源:棱镜

共享单车集体涨价:1小时4元 骑车比坐公交贵?

2019-06-03 17:01:39来源:央视财经

券商分类评价自评进行时!新增支持民企加分项 反洗钱也是重点

2019-06-18 06:29:12来源:券商中国

任正非:华为手机出货量海外降40% 国内大幅增长

2019-06-17 19:52:39来源:每日经济新闻

加载更多

更多>> 以下为您的最近访问股
全网|财经|股票|理财 24小时点击排行
实时热点

游戏娱乐平台注册就送25